私募基金类型,私募基金的原则
发布时间:2019-12-12

  根据中国证券投资基金业协会数据显示,截至2019年9月底,私募股权、创业投资基金的规模达到9.38万亿元,占到总规模的70%左右,已经成为行业中坚力量;在协会存续登记的私募股权、创投基金管理人有14802家,管理基金数量达到35492只。

  随着清单2019的落地,上述乱象有望得到根治。前述接近监管人士就强调,清单2019要求工商部门与金融监管部门做到注册信息及时联动互通以及加强对使用“基金管理”字样企业的重点监控,目的就是要将打着“私募基金”旗号从事其他活动乃至违法犯罪活动的企业与正规机构区分开来,以更好保护投资者合法权益,防范和化解行业风险。

  12月A股市场仓位增减投资计划指标值为107.58,相比上个月上升5.29个点,是近3个月最高值,这意味着在9月末私募平均仓位大幅降低后,基金经理加仓意愿明显。具体来看,21.80%的基金经理选择将在12月加仓,其中,2.37%的基金经理表示会大幅加仓,较11月分别提高6.83个百分点和0.84个百分点。此外,8.06%的基金经理选择在12月减仓,较上个月减少1.87个百分点。

  

私募基金图
私募基金图

  
 

  根据《私募投资基金信息披露管理办法》第六条要求,投资者可以登录中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。为更好地保护投资者合法权益,保障投资者对基金资产运作的知情权,促进私募基金行业规范健康发展,私募基金信息披露备份系统(,以下简称“信披备份系统”)将于2020年2月14日正式上线定向披露功能模块。现将功能上线有关事项通知如下。

  

私募基金图
私募基金图

  
 

  多位受访人士表示,私募基金管理被纳入清单2019是国家顶层设计对私募基金行业发展提出更高要求的体现,也是政策扶优限劣的一大步、对行业而言是一大利好。而随着清单的落地,全国实行统一的准入标准和监管措施,困扰行业许久的隐性壁垒亦有望被打破,行业“草莽时代”亦将逐渐终结,迎来更加健康有序的发展。

  

私募基金图
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  当前私募股权基金行业正面临难得的发展机遇。证监会表示,从募资环节看,居民日益增长的财富管理需求将带来丰富的资金供给,各类机构投资者的更多参与也将提供更加广泛多元的资金来源;从投资环节看,当前中国正加快科技创新,深化供给侧结构性改革,将为私募股权和创投基金带来大量投资机会;从退出环节看,全面深化资本市场改革正积极推进,创业板改革、新三板改革以及发行、上市、交易等基础制度改革的陆续实施,将为私募股权投资基金提供更加便捷、更为丰富的退出选择。

  

私募基金图
私募基金图

  
 

  就仓位而言,目前股票策略型私募基金的平均仓位为67.04%,相比上个月同期的66.55%,提升了0.49个百分点。9月末,私募平均仓位大幅降低,近2个月则连续上升,目前私募基金平均仓位处于较高水平。

  投资前后“不做甩手掌柜”。投资者在了解自身情况的前提下,应充分了解所投产品,知道买的是谁的产品,与谁签约,由谁管理,资金划到何处,具体投向何方。发现管理人管理基金存在违法违规情况的,及时向监管部门反映;发现管理人涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,及时向公安机关报案。

  今年8月,厦门证监局也对厦门时位长信股权投资、厦门东方汇富股权投资、华尚股权投资、福建省同亨投资、厦门倍凡投资等9家私募采取责令改正措施。其存在的主要问题包括未对基金进行风险评级、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未建立激励奖金递延发放机制、将他人财产混同于基金财产从事投资活动、基金未托管、未按约定向投资者进行信息披露等。