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辩诉交易是指在法院开庭审理前,检察官和被告律师协商,以撤销指控、降格指控或者要求法官轻判为条件,换取被告人有罪答辩,进而达成均可接受的协议。通俗地说,辩诉交易就是检察官与被告方之间就认罪讨价还价。

美国辩诉交易,涵盖罪名交易、罪数交易和量刑交易。检察官可以将重罪改成轻罪,例如将“强奸罪”改成“性骚扰”;可以将被告多个罪名减到只剩一个;还可以将量刑大幅减少,个别州甚至连死刑犯罪都可以交易。

辩诉双方一旦达成协议,法院不对案件进行实质性审判(陪审团审判),仅在形式上确认协议内容。只有当法院认为协议内容违反正义原则,才会拒绝接受辩诉交易,这在司法实践中极为罕见。至于被害人意见,在诉辩交易中不作为参考。

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秉承“实用主义”的美国,马萨诸塞州最大的郡米德尔塞克斯,成为辩诉交易的发源地。郡检察官亨廷顿也是有史以来因辩诉交易而被法官质询的第一人。

1832年,出任检察官的亨廷顿,面对如潮水般涌来的禁酒案件,他发明了事先打印好的、包含多个罪名的起诉书表格。

抓获嫌犯埃利奥特后,亨廷顿填入姓名、犯罪事件和地点以及其他相关信息。面对4项罪状的起诉书,埃利奥特选择承认其中两项轻罪(一次性无照出售酒类、无照经营),以换取检察官撤销另外两项重罪(长期无照出售酒类)。

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根据州《许可证法》修正案,长期无照出售酒类的罚金为100美元;一次性无照出售酒类、无照经营等罪则处以20美元罚金。拒绝辩诉交易的犯罪嫌疑人麦克利斯,在法庭上输得更惨,1849年他因4项罪名成立被判处罚金160美元,附加支出诉讼费88美元。

当时的主审法官没有任何量刑自由裁量权,而检察官有权投桃报李,从轻发落认罪认罚的被告。正如最高法院1838年写到:“非常明显,不起诉完全可能因检察官的好恶而(在审前)作出……法院对此无权干涉。”

1843年,州议会调查委员会传唤亨廷顿,回应两项指控:贪污被告罚金和诉讼费;放弃起诉,未交付审判。议员塞勒斯批评:“他向被告人收取低得可怜的罚金,自作主张作出不起诉处理,犯下渎职罪。”亨廷顿否认了贪污指控,委员会也认为贪污罪缺乏证据支撑。至于辩诉交易,检察官雄辩滔滔,“确是事实,这是依据联邦法律享有的职权”。

亨廷顿提交了一份原始辩诉交易文件:当同一起诉书的不同罪状要求判处多项刑罚,且被告人主动建议对起诉书进行调整时,(亨廷顿)一般的做法是:首先,要求当事人作出不争议的答辩;其次,签订协议保证将来不再无照销售酒类;再次,向联邦支付至少一项罚金以及由此产生的所有费用;最后,起诉书仍然应当作为被告人将履行协议的担保,如果被告人继续违反法律,将来还可以起诉他。

亨廷顿问心无愧,辩诉交易策略没有什么鬼鬼祟祟的。“这种做法都是公开透明进行的……而且公平地适用于所有人;法院、检察官和律师、郡行政长官和其他所有利害关系人都知道这种实践。”委员会盛赞检察官“才智、正直、尽责和能力,非凡的热忱和不屈不挠的勤勉”。

1960年代,美国犯罪率浪潮一波接一波。传统犯罪不断增长,吸食大麻和无被害人案件飙升,司法资源捉襟见肘,检察官疲于奔命。“刑事审判体系有崩溃的危险:经受大量案件的重压;诉讼程序繁复重迭,美化被告的权利,使它高于一切其他人的权利。这都导致诉讼效率低下。”司法部副部长鲁道夫忧心不已。

美国诉讼程序繁琐无比,审判日益复杂,最终不可避免地要依赖被告的有罪答辩。辩诉交易,一跃成为美国刑事司法的“神兵利器”。

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